怎么看《即将上市IPO企业全部撤销审核！新刑法发威！》

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主题：怎么看《即将上市IPO企业全部撤销审核！新刑法发威！》

2021/3/8 15:41:35

zgzx1

等级：论坛骑士(三级)

积分：2376分

发表：710（416主题贴）

第 1 楼

怎么看《即将上市IPO企业全部撤销审核！新刑法发威！》

     《重磅！证监会：岀具虚假证明文件：保荐人、律师、会计师，最高10年有期徒刑，欺诈发行15年有期徒刑》

     【新法规定】：
     信披造假：实际控制人10年；
     岀具虚假证明文件：保荐人、律师、会计师，10年。
     欺诈发行：15年。

     【一家干净的都没有】？
     根据今年的新法规，从3月份开始，为拟上市企业出具虚假文件的保荐人、律师、会计师等最高可以判处10年有期徒刑，而辅助上市过程中具有欺诈发行的最高可以判处15年有期徒刑。结果就是3月份证监会从拟上市企业中选中准备抽查的20家企业，最终100%取消上市计划。其中16家知道要被抽查直接撤回IPO申请，另外4家主动终止上市申请～这组数据反映了目前中国证券（资本）市场的真实情况，造假率100%～企业上市IPO的本质都是既得利益集团依赖“圈子”和“关系”的力量上市割韭菜～目前证监会的抽查小组看样子还没被“圈子”和“关系”搞定，加上又是刚出严刑的风头浪尖上，所以暂时撤回IPO，避免撞到枪口上（撤回的企业券商都表示，还会择机继续上市）
     关键问题是，面临这种“被抽查到”就100%“撤回”的情况，证监会还不明白现在IPO的内幕吗？不可能。十几年来，中国金融领域造假成风，越演越烈，是该用真实手段严厉打击（圈子、关系）的时候了，否则好好做事的实体企业哪有出头之日。


     【新法规解读】

     2020年12月26日，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案（十一）（以下简称“修正案”），并将于2021年3月1日起正式施行。证监会表示，修正案表明了国家“零容忍”打击证券期货犯罪的坚定决心，对于切实提高证券违法成本、保护投资者合法权益、维护市场秩序、推进注册制改革、保障资本市场平稳健康发展具有十分深远的意义



     1、大幅提高信息披露造假、虚假证明、欺诈发行等犯罪的刑罚力度。

     修正案对于信息披露造假，将相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年，罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”取消20万元的上限限制。
     修正案对于欺诈发行，将刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并将对个人的罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”取消5%的上限限制；对单位的罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。


     2、强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究。

     实践中，控股股东、实际控制人等，往往在欺诈发行信息披露造假等案件中扮演重要角色。修正案强化了对这类主体的责任追究，明确将控股股东、实际控制人组织、指使实施欺诈发行、信息披露造假，以及控股股东、实际控制人隐瞒相关事项导致公司披露虚假信息等行为纳入刑法规制范围。


     3、强化保荐人等上市中介机构的“看门人”职责。

     保荐人等中介机构是资本市场的“看门人”，其勤勉尽责对于资本市场健康发展至关重要。修正案明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体，适用该罪追究刑事责任。同时，对于律师、会计师等中介机构人员在证券发行、重大资产交易活动中出具虚假证明文件、情节特别严重的情形，明确适用更高一档的刑期，最高可判处10年有期徒刑。


     4、与证券法修订保持有效衔接。
     一方面，将存托凭证和国务院依法认定的其他证券纳入欺诈发行犯罪的规制范围，为将来打击欺诈发行存托凭证和其他证券提供充分的法律依据；另一方面，借鉴新证券法规定，针对市场中出现的新的操纵情形，进一步明确对“幌骗交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任。


     “十四五”规划建议提出，要完善现代金融监管体系，提高金融监管透明度和法治化水平，对违法违规行为“零容忍”。下一步，证监会将以认真贯彻落实刑法修正案（十一）为契机，推动加快修改完善刑事立案追诉标准，加强刑法修正案（十一）内容的法治宣传教育，不断深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”打击欺诈发行、信息披露造假等各类证券期货违法犯罪行为，切实提高违法成本，有效保护投资者合法权益，全力保障资本市场平稳健康发展


     【网友评论】：

     1、要真有判了十五年的人，我才信。

     2、哎呀，这以前发行的得有多少造假的啊……

     3、量刑不应有上限（罚款与坐牢）应该和涉案金额挂钩！

     4、新娘子哪个不化妆？都把妆卸掉，有几个能上的了台面哦。

     注册制背景下“企业IPO上市及并购重组”实务操作研修班

     中国股市最大的毛病，是定位出了问题？

     内循环、房地产、股市！

     股市与民主

     史上最糟糕、最奇异、最奇葩的上市公司

2021/3/8 15:41:35

zgzx1

等级：论坛骑士(三级)

积分：2376分

发贴：724（426主题贴）

第 2 楼

证监会主席易会满：疯狂撤回材料主因不是企业造假，而是投行太烂！

     为期3天的《中国发展高层论坛2021年会》在北京线上线下同步举行。中国证监会主席易会满在论坛上表示，注册制绝不意味着放松审核要求。现在科创板、创业板发行上市，交易所都要严格履行审核把关职责。证监会注册环节对交易所审核质量及发行条件、信息披露的重要方面进行把关并监督。

     对于最近在IPO现场检查中出现了高比例撤回申报材料的现象，易会满表示，一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高，监管部门正在做进一步分析，对“带病闯关”的将严肃处理，决不允许一撤了之。

     证监会3月20日官方对此发文。

     证监会主席对最近社会广泛关注的“20家被抽中16家撤材料”以及近期出现的撤材料狂潮正式定调！证监会主席严肃指出：
     “最近，在IPO现场检查中出现了高比例撤回申报材料的现象，据初步掌握的情况看，并不是说这些企业问题有多大，更不是因为做假账撤回，其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高。从目前情况看，不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在穿新鞋走老路。对此，我们正在做进一步分析，对发现的问题将采取针对性措施。对带病闯关的，将严肃处理，决不允许一撤了之！”

     证监会主席讲话内容如下，信息量极大，建议精读！